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新三板將加強全程監管!使得投資者權益獲得強力保障

2019-08-22 11:20 文章來源:中國金融新聞網 作者:

【導讀】 新三板秉承"增量改革和存量優化"的改革思路,接連采取一系列行動,以逐步淨化市場環境,維護市場良好生態.

今年以來,證監會分別對資本市場監管、上市公司行爲以及證券基金經營機構提出監管新要求,以此爲契機,新三板市場接連進行多項存量改革舉措,不斷優化基礎制度,完善自律監管機制,堅持依法治市和依法監管理念,爲平穩推進下一步深化改革保駕護航。

新三板秉承“增量改革和存量優化”的改革思路,接連采取一系列行動,以逐步淨化市場環境,維護市場良好生態。

改革開放以來,中國資本市場從建立到成長發展,通過不斷的改革創新,現今正逐步邁向成熟。國務院總理李克強在今年的《政府工作報告》中指出,要改革完善資本市場基礎制度,促進多層次資本市場健康穩定發展,加強金融風險監測預警和化解處置。關于如何進一步推進資本市場改革開放,貫徹落實中央要求,今年2月27日,證監會主席易會滿在國新辦發布會上首次提出“四個敬畏”,其中,敬畏法治,堅持依法治市、依法監管,被市場認爲是強監管信號的釋放,爲中國資本市場的未來發展指明方向。

爲積極響應依法治市,今年6月份,在落實上位規定和充分總結新三板市場監管實踐的基礎上,全國股轉公司發布實施了《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》和《全國中小企業股份轉讓系統複核實施細則》,並于8月中旬,召開了第一屆複核委員會成立大會暨第一次複核會議。全國股轉公司表示,要通過系列舉措對新三板自律管理制度體系進行不斷優化完善,進一步夯實市場規範運行制度基礎,提升監管的針對性和有效性,切實強化交易場所一線監管職責,保護市場參與主體的合法權益。

建立新三板複核機制

爲完善自律監管救濟程序,更好地保障市場主體合法權益,全國股轉公司于今年6月份建立複核機制,明確複核工作範圍,提高複核工作透明度,以充分保障市場參與主體監督和救濟權利,共同推動新三板自律管理的高效規範。

複核工作是新三板依法治市的重要體現,也是保障投資者合法權益的重要手段。近年來,新三板市場違規處罰力度不斷加大,在此背景下,加強權利救濟更爲重要。爲此,全國股轉公司專門成立了複核委員會,明確複核事項範圍,進一步提高複核工作的透明度。新三板複核委員會委員由來自中國證監會、中證中小投資者服務中心有限責任公司、證券公司、律師事務所、會計師事務所的13位外部專家和10位內部專家組成,以保障專業性與權威性。全國股轉公司總經理徐明表示,希望全體複核委員可以做到專業敬業、勤勉盡責、公平公正、客觀獨立、忠于職守、廉潔自律,充分發揮委員行業專家的優勢,爲新三板自律監管和複核工作的順利開展保駕護航。全國股轉公司表示,未來將會進一步完善複核委員會工作機制,發揮各專家的專業知識和實踐經驗,加強與外部委員的聯系,持續做好新三板自律監管和複核工作。

自2013年新三板正式啓動以來,全國股轉公司針對海量市場監管開展大量工作,基于證券法的基本原則和《非上市公衆公司監督管理辦法》確立的制度框架,現已發布自律規則108件,並開發了新三板信息披露智能監管系統,構建出一套包含880余項判斷標准的指標體系。徐明認爲,全國股轉公司一直堅持依法治市理念,加強規則建設,創新監管方式,以全國股轉公司各監管部門爲主體,充分發揮主辦券商和科技監管的作用,實現“一體兩翼”的自律監管,全國股轉公司還將持續加強與證監會及其派出機構等系統內單位的監管協作,實現信息共享。

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